完善期货公司内部控制和风险管理

　　根据证监会的规定，从5月1日起《期货公司首席风险官管理规定(试行)》将开始实施，而期货首席风险官也将走马上任。专家认为，我国期货公司的内部治理和风险控制还是相当脆弱的，首席风险官的设立将促使期货公司内部治理和风险控制将得到进一步健全与完善，从而保证股指期货推出的安全性。

　　据了解，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利益冲突的事项，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

　　“期货公司首席风险官的设立，将有利于完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理。”中航期货一首席风险官对记者表示，试行办法给予了首席风险官更多的独立性，这将促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

　　北京中期期货公司一风险总监表示，从目前来讲，设立专职的风险监控以及规范经营人员显得尤为重要。未来金融期货的上市将更加考验期货公司和交易所的监管能力，从全球范围看，金融期货的成交量占到所有期货成交量的85％—90％，这就要求期货公司必须有专门的风险监控，对于国内的期货公司而言，未来可能会有大量的客户到期货公司开户做金融期货方面的交易，加上金融期货相对价格波动大，因此就更需要求期货公司设专职首席风险官，甚至设立专门的风险监控部门。

　　实际上，法国兴业银行(601166行情,股吧)(601166行情,股吧)事件的暴发着实加速了我国设立期货首席风险官制度的步伐。

　　分析人士指出，法兴丑闻之所以发生，根本原因就在于监管和兴业银行的内部治理与风险控制问题。这对我国发展股指期货等衍生品交易具有极大的警示作用。证监会主席尚福林曾专门强调股指期货推出的安全性。而管理层对股指期货的再次推迟，就是为了不断完善期货公司治理结构、加强其内部控制和风险管理。实际上，相对于法兴银行等国际著名投行，我国期货公司的内部治理和风险控制还是相当脆弱的，因此，期货公司更应加强风险管理和控制体系的建设，重视各种风险控制和管理制度的落实。而管理层也意识到了这点，才急于推出期货公司首席风险官制度。相信在吸取巴林和法兴的惨痛教训后，随着相关制度的陆续出台，我国期货公司内部治理和风险控制必将得到进一步健全与完善。